Краткий перечень основных нормативно-правовых актов по тематике «Финансовая деятельность и финансовые рынки» по всем юрисдикциям СПС «WBL». Более подробная информация содержится в демо-версии.

Bermuda — Финансовая деятельность и финансовые рынки

Bermuda (Бермуды)

Финансовая деятельность и финансовые рынки

Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС WBL

  • Digital Asset Business Act 2018
  • Trusts (Special Provisions) Act 1989
  • Regulatory Authority Act 2011
  • Regulatory Authority Act 2011
  • Investment Fund Offering Document Rules 2019
  • Investment Fund Rules 2019
  • Investment Funds (Definition) Order 2019
  • Banks and Deposit Companies Act, 1999
  • Bermuda Monetary Authority (Determination of Appeals) Act 2016
  • Bermuda Monetary Authority Act, 1969
  • Government Loans Act, 1978
  • Insurance Act, 1978
  • Insurance Accounts Regulations, 1980
  • Investment Business Act, 2003
  • Investment Funds Act, 2006
  • Pension Trust Funds Act, 1966
  • Proceeds of Crime Act, 1997
  • Regulatory Authority Act 2011
  • Insurance Account Rules 2016
  • Investment Fund Offering Document Rules 2019
  • Investment Fund Rules 2019
  • Investment Funds (Definition) Order 2019
Юрисдикция

Bahamas — Финансовая деятельность и финансовые рынки

Bahamas (Содружество Багамских островов)

Финансовая деятельность и финансовые рынки

Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС WBL

  • Anti-Terrorism Act, 2018
  • Anti-Terrorism Regulations, 2019
  • Banks and Trust Companies (Administrative Monetary Penalties) Regulations, 2016
  • Financial and Corporate Service Providers (Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism) Rules, 2019
  • Guidance Note on Financial Crime Risk Management
  • Guidance Note on Proliferation Financing
  • International Business Companies (Accounting Records) Order, 2016
  • Securities Industry (Registration of Registrar and Transfer Agents) Rules, 2016
  • Banks and Trust Companies (Acquisition of Shares) Regulations, 2005
  • Banks and Trust Companies (Equity Investments) Regulations, 2005
  • Banks and Trust Companies (Foreign Currency Position) Regulations, 2005
  • Banks and Trust Companies (New Appointments) Regulations, 2005
  • Banks and Trust Companies (Payment of Dividends) Regulations, 2005
  • Banks and Trust Companies (Private Trust Companies) Regulations, 2007
  • Banks and Trust Companies Regulation (Amendment to Third Schedule) Regulations, 2006
  • Banks and Trust Companies Regulation Act, 2000
  • Bills of Exchange (Bahamas) Act, 1859
  • Bills of Exchange Act, 1882
  • Central Bank of The Bahamas Act, 2000
  • External Insurance Act, 2009
  • Financial and Corporate Service Providers (General) Regulations, 2001
  • Financial and Corporate Service Providers (Licence) Order, 2001
  • Financial and Corporate Service Providers Act, 2000
  • Financial Intelligence (Transactions Reporting) Regulations, 2001
  • Financial Intelligence Unit (Designation of Foreign Financial Intelligence Units) Order, 2001
  • Financial Intelligence Unit Act, 2000
  • Financial Transactions Reporting Act, 2000
  • Financial Transactions Reporting Regulations, 2000
  • General Information and Application Guidelines for Private Trust Companies and Their Registered Representatives
  • Guidance Notice — Exemption of Private Trust Companies (PTCS) from section 6 (1) of the Banks and Trust Companies Regulation Act (BCTRA)
  • Guidance Notice BTCRA — Use Of The Words “Bank”, “Trust”, “Trust Company”, “Trust Corporation”, “Savings”, Or “Savings And Loan” Or Any Other Derivatives In English Or Any Other Language (Prohibited Words) In The Name Of A Company

Антигуа и Барбуда — Финансовая деятельность

Antigua and Barbuda (Антигуа и Барбуда)

Финансовая деятельность и финансовые рынки

Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС WBL

  • Antigua and Barbuda Tax Information Exchange Act, 2002
  • Banking Act, 2005
  • Bills of Exchange Act
  • Finance and Audit Act
  • Financial Institutions Act
  • Inland Revenue Administration Act
  • Insurance (Licence) Act
  • Insurance Act
  • Insurance Levy Act
  • Insurance Levy Act
  • Loan Stock Authorisation Act, 2005
  • Money Services Business Act 2011
  • Motor Vehicles Insurance (Third-Party Risks) Act
  • Securities Act, 2001
  • Treasury Act
  • Treasury Act
  • Trust Corporation (Probate and Administration) Act
  • Trustee Act
  • Trustee Act
  • Trustee's Relief Act

Ангилья — Финансовая деятельность и финансовые рынки

Ангилья

Финансовая деятельность и финансовые рынки

Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС WBL

  • Anguilla Foundation Act, 2008
  • Anti-Money Laundering and Terrorist Financing Code, 2009
  • Banking Act, 2005
  • Banking Act, 2005
  • Insurance Act
  • Mutual Funds Act
  • Trust Companies and Offshore Banking Act
  • Trusts Act
  • Anti-Money Laundering and Terrorist Financing Regulations, 2009
  • Banking (Assigned Capital) Regulations
  • Insurance Regulations
  • Mutual Funds Regulations
  • Trust Companies and Offshore Banking (Fees) Regulations
  • Trust Companies and Offshore Banking Regulations
  • AML Guidance Notes Final
  • Capital Adequacy Guidelines of Non-Insurance Licensees
  • Guidance Notes on Maintaining Reserves & Statutory Deposits for Licensed Insurers
  • Guidelines for Introduced Business
  • Guidance on Definition of Offshore Banking Business
Юрисдикция

США — Финансовая деятельность и финансовые рынки

Соединённые Штаты Америки

Финансовая деятельность и финансовые рынки

Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС WBL

  • Закон Гремма – Лича – Блайли / Gramm–Leach–Bliley Act
  • Закон Додда-Франка о реформе Уолл-стрит и защите прав потребителей. Раздел I. Финансовая стабильность. / Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act. Title I. Financial stability.
  • Закон Додда-Франка о реформе Уолл-стрит и защите прав потребителей. Раздел II. Полномочия по упорядоченной ликвидации. / Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act. Title II. Orderly liquidation authority.
  • Закон Клейтона 1914 / Clayton Antitrust Act of 1914
  • Закон о банковских холдинговых компаниях 1956 / Bank Holding Company Act of 1956
  • Закон о защите инвесторов, приобретающих ценные бумаги 1970 / Securities Investor Protection Act of 1970
  • Закон о защите получателей потребительского кредита 1968 / Consumer Credit Protection Act
  • Закон о налогообложении иностранных счетов 2009 / Foreign Account Tax Compliance Act 2009
  • Закон о поддержке свободы Украины 2014 / Ukraine Freedom Support Act of 2014
  • Закон о поддержке суверенитета, неделимости, демократии и экономической стабильности Украины 2014 / Support for the Sovereignty, Integrity, Democracy, and Economic Stability of Ukraine Act of 2014
  • Закон о Федеральной торговой комиссии 1914 / The Federal Trade Commission Act
  • Закон о фондовой бирже от 1934 года. Раздел I. Регулирование фондовых бирж / Securities Exchange Act of 1934. Title I. Regulation of Securities Exchanges
  • Закон о ценных бумагах 1933 / Securities Act of 1933
  • Закон Сарбейнса-Оксли 2002 / Sarbanes-Oxley Act of 2002
  • Закон Шермана 1890 / Sherman Antitrust Act
  • Раздел 12. Свод законов США. Банки и банковская деятельность. Глава 12. Ссудо-сберегательные ассоциации. § 1464. Федеральные Сберегательные Ассоциации. / US Code. Title 12. Banks and Banking. Chapter 12. Savings Associations. § 1464. Federal Savings Associations.
  • Раздел 12. Свод законов США. Банки и банковская деятельность. Глава 17. Банковские холдинговые компании / US Code. Title 12. Banks and Banking. Chapter 17. Bank Holding Companies
  • Раздел 12. Свод законов США. Банки и банковская деятельность. Глава 2. Организация национальных банков и общие положения. § 21a. Поправка к уставу. / US Code. Title 12. Banks and Banking. Chapter 2. National Banks Organization and General Provisions. § 21a. Amendment of articles of association.
  • Раздел 15. Свод законов США. Коммерция и торговля. Глава 2A. Ценные бумаги и трастовые соглашения. § 77a Краткое наименование закона. / US Code. Title 15. Commerce and Trade. Chapter 2A. Securities and Trust Indentures. § 77a Short title.
  • Раздел 15. Свод законов США. Коммерция и торговля. Глава 2A. Ценные бумаги и трастовые соглашения / US Code. Title 15. Commerce and Trade. Chapter 2A. Securities and Trust Indentures
  • Раздел 15. Свод законов США. Коммерция и торговля. Глава 2D. Инвестиционные компании и консультанты инвест. компаний / US Code. Title 15. Commerce and Trade. Chapter 2D. Investment Companies and Advisors Investment Companies
  • Раздел 15. Свод законов США. Коммерция и торговля. Глава 2В. Фондовые биржи / US Code. Title 15. Commerce and Trade. Chapter 2B. Securities Exchanges
  • Раздел 26. Свод законов США. Налоговый кодекс США. Глава 4. Налоги на доход / Title 26. Internal revenue code USA. Sec. 1471. Withholdable payments to foreign financial institutions.
  • Свод федеральных подзаконных актов. Раздел 17. Товарно-сырьевые и фондовые биржи / Code of Federal Regulations. Title 17. Commodity and Securities Exchanges
  • Свод федеральных подзаконных актов. Раздел 17. Часть 48. Зарегистрированные иностранные торговые площадки. / CFR. Title 17. Commodity and Securities Exchanges. Part 48. Registration of foreign boards of trade.
  • Указ Президента 13660. Блокировка имущества некоторых лиц, причастных к ситуации в Украине. / Executive Order 13660. Blocking Property of Certain Persons Contributing to the Situation in Ukraine.
  • Указ Президента 13661. Блокировка имущества дополнительных лиц, причастных к ситуации в Украине. / Executive Order 13661. Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine.
  • Указ Президента 13662. Блокировка имущества дополнительных лиц, причастных к ситуации в Украине. / Executive Order 13662. Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine.
  • Указ Президента 13685. Блокировка имущества определённых лиц и запрет определённых операций в отношении Крымского региона Украины. / Executive Order 13685. Blocking property of certain persons and prohibiting certain transactions with respect to the Crimea region of Ukraine.
  • Директива 1 (с изменениями и дополнениями) согласно Указу Президента 13662 / Directive 1 (as amended) under Executive Order 13662
  • Директива 2 (с изменениями и дополнениями) согласно Указу Президента 13662 / Directive 2 (as amended) under Executive Order 13662
  • Директива 3 согласно Указу Президента 13662 / Directive 3 under Executive Order 13662
  • \
  • Директива 4 согласно Указу Президента 13662 / Directive 4 under Executive Order 13662
  • Общая Лицензия № 1. Разрешение на осуществление некоторых сделок и операций, связанных с деривативами, согласно Директиве 1 и Директиве 2 Указа Президента 13662. / General License No. 1. Authorizing Certain Transactions Related to Derivatives under Directive 1 and Directive 2 of Executive Order 13662.
  • Общая Лицензия № 2. Разрешение на осуществление определенных видов действий, запрещенных Директивой 4 согласно Указу Президента 13662, которые необходимы для свертывания деятельности. / General License No. 2. Authorizing Certain Activities Prohibited by Directive 4 under Executive Order 13662 Necessary to Wind Down Operations.
  • Общая Лицензия № 3. Разрешение на осуществление некоторых сделок и операций, связанных с некоторыми предприятиями, которые в другом случае запрещены согласно Директиве 1 Указа Президента 13662. / General License No. 3. Authorizing Transactions Involving Certain Entities Otherwise Prohibited by Directive 1 under Executive Order 13662.
  • Общая Лицензия № 4. Разрешение на экспорт или реэкспорт сельскохозяйственных товаров, медикаментов, товаров медицинского назначения и запчастей. / General License No. 4. Authorizing the Exportation or Reexportation of Agricultural Commodities, Medicine, Medical Supplies, and Replacement Parts.
  • Общая Лицензия № 5. Разрешение на осуществление определенных видов действий, запрещенных Указом Президента 13685 от 19 декабря 2014 года, которые необходимы для свертывания деятельности, связанной с Крымским регионом Украины. / General License No. 5. Authorizing Certain Activities Prohibited by Executive Order 13685 of December 19, 2014 Necessary to Wind Down Operations Involving the Crimea Region of Ukraine.
  • Общая Лицензия № 6. Разрешение на частные переводы некоммерческого характера. / General License No. 6. Noncommercial, Personal Remittances Authorized.
  • Общая Лицензия № 7. Разрешение на обслуживание счетов. / General License No. 7. Operation of Accounts Authorized.
  • Общая Лицензия № 8. Разрешение на сделки и операции, связанные с телекоммуникациями. / General License No. 8. Transactions Related to Telecommunications and Mail Authorized.
  • Пересмотренное Руководство в отношении организаций, принадлежащих лицам, имущество и доли в имуществе которых заблокированы / Revised guidance on entities owned by persons whose property and interests in property are blocked
  • Руководство Управления по борьбе с финансовыми преступлениями: Применение документов Управления к лицам, осуществляющим администрирование, обмен или использование виртуальной валюты / Financial Crimes Enforcement Network Guidance: Application of FinCEN’s Regulations to Persons Administering, Exchanging, or Using Virtual Currencies
  • Руководство Управления по борьбе с финансовыми преступлениями: Применение документов Управления к операциям по майнингу с использованием виртуальной валюты / Financial Crimes Enforcement Network Guidance: Application of FinCEN’s Regulations to Virtual Currency Mining Operations
  • Уведомление Налоговой службы 2014-21 / IRS Notice 2014-21
  • Закон Додда-Франка о реформе Уолл-стрит и защите прав потребителей / Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act
  • Закон о банковских холдинговых компаниях /

Соединённое Королевство — Финансовая деятельность и финансовые рынки

Соединённое Королевство Великобритании и Северной Ирландии

Финансовая деятельность и финансовые рынки

Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС WBL

  • Закон о Банке Англии, 1998 / Bank of England Act 1998
  • Закон о банковской деятельности 2009 / Banking Act 2009
  • Закон о взносах в фонд социального страхования, 2002 / National Insurance Contributions Act 2002
  • Закон о взятках 2010 / Bribery Act 2010
  • Закон о государственном бюджете, 2007 / Finance Act 2007
  • Закон о детских трастовых фондах, 2004 / Child Trust Funds Act 2004
  • Закон о доверительном собственнике, 2000 / Trustee Act 2000
  • Закон о Европейском Союзе (уведомление о выходе) 2017 / European Union (Notification of Withdrawal) Act 2017
  • Закон о компаниях 2006. Часть 1. Общие вводные положения. / Companies Act 2006. Part 1. General introductory provisions.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 14. Контроль пожертвований и расходов на политические цели. / Companies Act 2006. Part 14. Control of political donations and expenditure.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 15. Отчетность и отчёты. / Companies Act 2006. Part 15. Accounts and reports.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 16. Аудит. / Companies Act 2006. Part 16. Audit.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 17. Акционерный капитал компании. / Companies Act 2006. Part 17. A company's share capital.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 18. Приобретение собственных акций компанией с ограниченной ответственностью. / Companies Act 2006. Part 18. Acquisition by limited company of its own shares.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 19. Облигации. / Companies Act 2006. Part 19. Debentures.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 20. Закрытые и открытые компании. / Companies Act 2006. Part 20. Private and public companies.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 21. Выдача сертификатов и передача ценных бумаг. / Companies Act 2006. Part 21. Certification and transfer of securities.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 22. Предоставление сведений о правах на акции компании. / Companies Act 2006. Part 22. Information about interests in a company's shares.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 23. Распределение долей компании. / Companies Act 2006. Part 23. Distributions.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 24. Годовой отчет компании. / Companies Act 2006. Part 24. A company's annual return.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 29. Недобросовестная торговля. / Companies Act 2006. Part 29. Fraudulent trading.
  • Закон о компаниях 2006. Часть 36. Преступления в рамках Законодательства о компаниях. / Companies Act 2006. Part 36. Offences under the Companies Acts.
  • \
  • Закон о компаниях 2006. Часть 42. Внешние аудиторы. / Companies Act 2006. Part 42. Statutory auditors.
  • Закон о кооперативных обществах, обществах взаимопомощи и кредитных союзах, 2010 / Co-operative and Community Benefit Societies and Credit Unions Act 2010
  • Закон о налоговых льготах на амортизацию, 2001. Часть 11. Взносы. Глава 2. Контрибуционные налоговые льготы. / Capital Allowances Act 2001. Part 11. Contributions. Chapter 2. Contribution allowances.
  • Закон о налоговых льготах на амортизацию, 2001. Часть 12. Дополнительные положения. Глава 1. Коммерческая деятельность по страхованию жизни. / Capital Allowances Act 2001. Part 12. Supplementary provisions. Chapter 1. Life assurance business.
  • Закон о налоговых льготах, 2002. Приложение 6. Анулирования и отмены. / Tax Credits Act 2002. Schedule 6. Repeals and revocations.
  • Закон о налогообложении корпораций, 2009 / Corporation Tax Act 2009
  • Закон о правах третьих лиц (Права в отношении страховщиков) 2010 / Third Parties (Rights against Insurers) Act 2010
  • Закон о финансовых услугах и рынках, 2000 / Financial Services and Markets Act 2000
  • Закон об инвестиционных биржах и расчетных палатах, 2006 / Investment Exchanges and Clearing Houses Act 2006
  • Постановление о компаниях, товариществах и группах компаний (Отчётность и отчёты) 2015 / Companies, Partnerships and Groups (Accounts and Reports) Regulations 2015
  • Стандарты допуска и раскрытия Лондонской фондовой биржи / Admission and Disclosure Standards
  • LR. Правила листинга. / LR. Listing Rules
  • PR. Правила выпуска проспектов ценных бумаг / Prospectus Rules
  • TC. Обучение и компетентность / TC. Training and Competence
  • DTR. Правила раскрытия информации и прозрачности / DTR. Disclosure Rules and Transparency Rules
  • ECO. Директива об электронной торговле. / ECO. Electronic Commerce Directive.
  • ELM. Руководство: Электронные деньги / ELM. Electronic Money
  • FIT. Сборник проверка утвержденных лиц на пригодность и соответствие. / FIT. The Fit and Proper test for Approved Persons.
  • GEN. Общие положения. / GEN. General Provisions.
  • MAR. Поведение на рынке / MAR. Market Conduct
  • REC. Признанные инвестиционные биржи и признанные расчетные палаты / REC. Recognised Investment Exchanges and Recognised Clearing Recognised Investment Exchanges and Recognised Clearing Houses
  • SUP. Справочник "Надзор" / Supervision
  • APER. Основные предписания и свод правил для утвержденных лиц. / APER. Statements of Principle and Code of Practice for Approved Persons.
  • CASS. Активы клиентов / CASS. Client Assets
  • COAF. Жалобы против Управления по финансовым услугам. / COAF. Complaints against the FSA.
  • COLL. Коллективные инвестиционные схемы / COLL. Collective Investment Schemes. Chapter 1. Introduction.
  • LCOMP. Руководство по компенсации / COMP
  • COND. Допустимые условия. / COND. Threshold Conditions.
  • CRED. Кредитные союзы / CRED. Credit Unions
  • DEPP. О порядке принятия решений и наложения штрафов / DEPP. Decision Procedure and Penalties Manual
  • DISP. Справочник: Урегулирование споров: жалобы / DISP. Dispute Resolution: Complaints
  • FEES. Сборы. / FEES. Fees Manual.
  • ICOB. Страхование. Ведение Бизнеса / ICOB. Insurance. Conduct of Business
  • MCOB. Сборник нормативных документов по ведению бизнеса: Ипотечные кредиты и жилищное кредитованиe / MCOB. Mortgages and Home Finance: Conduct of Business sourcebook
  • PERG. Справочное руководство по административным границам / PERG. The Perimeter Guidance Manual
  • BIPRU. Сборник нормативов по ведению деятельности на основе благоразумия и предусмотрительности для банков, строительных обществ и инвестиционных фирм / Prudential sourcebook for Banks, Building Societies and Investment Firms. BIPRU.
  • INSPRU. Сборник нормативных документов для страховых компаний «Ведение деятельности на основе благоразумия и предусмотрительности» / INSPRU. Prudential sourcebook for Insurers
  • IPRU-INS. Предварительный сборник нормативных документов для страховщиков / IPRU-INS. The interim prudential sourcebook for insurers
  • IPRU-INV. Предварительный сборник нормативных документов для инвестиционных компаний / IPRU-INV. Interim Prudential Sourcebook for Investment Businesses
  • IPRU-BANK. Переходный сборник правил по ведению деятельности на основе благоразумия и предусмотрительности для банков. / IPRU-BANK. The Interim Prudential Sourcebook for Banks: Notes.
  • IPRU-BSOC. Предварительный сборник по экономическим нормативам для строительных обществ. / IPRU-BSOC. The Interim Prudential Sourcebook for Building Societies.
  • IPRU-FSOC. Сборник нормативных документов ведения деятельности на основе благоразумия для обществ взаимопомощи / IPRU-FSOC. Interim prudential sourcebook
  • Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (Commencement No. 1) Regulations 2018 / Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (Commencement No. 1) Regulations 2018
  • Постановление к Закону о банковской деятельности 2009 (Компенсация третьей стороне за частичную передачу имущества) 2009 / The Banking Act 2009 (Third Party Compensation Arrangements for Partial Property Transfers) Regulations 2009
  • Постановление к Закону о финансовом регулировании и требованиях 2018 года (положения о дате вступления в силу № 2) 2018 года / Financial Guidance and Claims Act 2018 (Commencement No. 2) Regulations 2018
  • Постановление о взносах на социальное обеспечение (Последующие положения) 2007 / The Social Security Contributions (Consequential Provisions) Regulations 2007
  • Постановление о взносах на социальное обеспечение (Управляемые обслуживающие компании) 2007 / Social Security Contributions (Managed Service Companies) Regulations 2007
  • Постановление о гербовом сборе и гербовом сборе со сделок с бездокументарными ценными бумагами (Инвестиционные биржи и клиринговые палаты) (Eurex Clearing AG) 2007 / The Stamp Duty and Stamp Duty Reserve Tax (Investment Exchanges and Clearing Houses) (Eurex Clearing AG) Regulations 2007
  • Постановление о гербовом сборе и гербовом сборе со сделок с бездокументарными ценными бумагами (Инвестиционные биржи и клиринговые палаты) (Eurex Clearing AG) 2007 / The Stamp Duty and Stamp Duty Reserve Tax (Investment Exchanges and Clearing Houses) (Eurex Clearing AG) Regulations 2007
  • Постановление о гербовом сборе со сделок с бездокументарными ценными бумагами (Инвестиционные биржи и Расчетные Палаты) 2008 / The Stamp Duty Reserve Tax (Investment Exchanges and Clearing Houses) (The London Stock Exchange) Regulations 2008
  • Постановление о компаниях (Акционерный капитал и приобретение компанией собственных акций) 2009 / Companies (Share Capital and Acquisition by Company of its Own Shares) Regulations 2009
  • Постановление о контроле над денежными средствами (Взыскания) 2007 / The Control of Cash (Penalties) Regulations 2007
  • Постановление о платёжных услугах, 2009 / Payment Services Regulations 2009. Schedules.
  • Постановление о предоставлении отчетности об осуществленных платежах 2017 / Reporting on Payment Practices and Performance Regulations 2017
  • Постановление о товариществах с ограниченной ответственностью (предоставление отчетности об осуществленных платежах) 2017 / Limited Liability Partnerships (Reporting on Payment Practices and Performance) Regulations 2017
  • Постановление о фондах инвестиций в недвижимость (Предписанные соглашения) 2009 / Real Estate Investment Trusts (Prescribed Arrangements) Regulations 2009
  • Постановление о хранителях хартии, 2009 / The Charter Trustees Regulations 2009
  • Постановление об индивидуальном сберегательном счете 1998 / Individual Savings Account Regulations 1998
  • Постановление об отмывании денежных средств, 2007 / The Money Laundering Regulations 2007. Schedules.
  • Постановление об электронном представлении инструментов (подтверждение оплаты и компенсация убытков) 2018 года / Постановление об электронном представлении инструментов (подтверждение оплаты и компенсация убытков) 2018 года

Швейцария — Финансовая деятельность и финансовые рынки

Швейцарская Конфедерация

Финансовая деятельность и финансовые рынки

Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС WBL

  • Гражданский кодекс Швейцарии. Том 5. Кодекс обязательственного и торгового права. Часть 18. Платежное поручение. / Zivilgesetzbuch. Fünfter Teil. Obligationenrecht. Achtzehnter Titel. Die Anweisung.
  • Гражданский кодекс Швейцарии. Том 5. Кодекс обязательственного и торгового права. Часть 26. Акционерные общества. / Zivilgesetzbuch. Fünfter Teil. Obligationenrecht. Sechsundzwanzigster Titel. Die Aktiengesellschaft.
  • Гражданский кодекс Швейцарии. Том 5. Кодекс обязательственного и торгового права. Часть 32. Коммерческий учет и отчетность. / Zivilgesetzbuch. Fünfter Teil. Obligationenrecht. Zweiunddreissigster Titel. Die kaufmännische Buchführung.
  • Гражданский кодекс Швейцарии. Том 5. Кодекс обязательственного и торгового права. Часть 33. Именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя и ордерные ценные бумаги. / Zivilgesetzbuch. Fünfter Teil. Obligationenrecht. Dreiunddreissigster Titel. Die Namen-, Inhaber- und Ordrepapiere.
  • Гражданский кодекс Швейцарии. Том 5. Кодекс обязательственного и торгового права. Часть 34. Облигации. / Zivilgesetzbuch. Fünfter Teil. Obligationenrecht. Vierunddreissigster Titel. Anleihensobligationen.
  • Закон о банковской деятельности / Bankengesetz
  • Закон о внутреннем рынке / Binnenmarktgesetz
  • Закон о договорах страхования / Versicherungsvertragsgesetz
  • Закон о картелях / Kartellgesetz
  • Закон о надзоре над финансовым рынком / Finanzmarktaufsichtsgesetz
  • Закон о национальном банке / Nationalbankgesetz
  • Закон об институтах коллективного инвестирования / Kollektivanlagengesetz
  • Закон об отмывании денежных средств / Geldwäschereigesetz
  • Федеральный закон о введении международных санкций / Bundesgesetz über die Durchsetzung von internationalen Sanktionen
  • Федеральный закон об имплементации Соглашения между Соединенными Штатами Америки и Швейцарией с целью сотрудничества для способствования исполнению положений закона FATCA / Bundesgesetz über die Umsetzung des FATCA-Abkommens zwischen der Schweiz und den Vereinigten Staaten
  • Постановление FINMA о деятельности иностранных банковских организаций / Auslandbankenverordnung-FINMA
  • Постановление FINMA о неплатёжеспособности банков / Bankenkonkursverordnung-FINMA
  • Постановление FINMA о фондовых биржах и торговле ценными бумагами / Börsenverordnung-FINMA
  • Постановление FINMA об институтах коллективного инвестирования / Kollektivanlagenverordnung-FINMA
  • Постановление Комиссии по делам игрового бизнеса и казино о противодействии отмыванию денежных средств / Geldwäschereiverordnung ESBK
  • Постановление о Бюро по борьбе с отмыванием денежных средств / Verordnung über die Meldestelle für Geldwäscherei
  • Постановление о достаточности капитала / Eigenmittelverordnung
  • Постановление о заморозке активов в связи с ситуацией, сложившейся на Украине / Verordnung über die Sperrung von Vermögenswerten im Zusammenhang mit der Ukraine
  • Постановление о мерах по предотвращению уклонения от международных санкций в связи с ситуацией в Украине / Verordnung über Massnahmen zur Vermeidung der Umgehung internationaler Sanktionen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine
  • Постановление о санкциях за незаконное ограничение конкуренции / KG-Sanktionsverordnung
  • Постановление о страховом надзоре / Aufsichtsverordnung
  • Постановление о фондовых биржах и торговле ценными бумагами / Börsenverordnung
  • Постановление об институтах коллективного инвестирования / Kollektivanlagenverordnung
Юрисдикция

Швеция — Финансовая деятельность и финансовые рынки

Флаг Королевства ШвецияКоролевство Швеция

Финансовая деятельность и финансовые рынки

Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС «World Business Law»

Закон (1996:95) о некоторых международных санкцияхLag (1996:95) om vissa internationella sanktioner
Закон (2000:1087) об уведомлении о приобретении или реализации некоторых портфелей финансовых инструментовLag (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument
Закон (2003:862) об услугах, оказываемых потребителям в области финансового консультированияLag (2003:862) om finansiell rådgivning till konsumenter
Закон (2005:59) о договорах, заключённых дистанционно или за пределами торговых помещенийLag (2005:59) om distansavtal och avtal utanför affärslokaler
Закон (2013:1051) о пошлинах в соответствии с Регламентом (ЕС) о пруденциальных требованиях для кредитных организаций и инвестиционных фирмLag (2013:1051) om avgifter enligt EU:s förordning om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag
Постановление (2014:1447) о применении в отношении России Закона (1996:65) о некоторых международных санкцияхFörordning (2014:1447) om tillämpning i fråga om Ryssland av lagen (1996:95) om vissa internationella sanktioner
Постановление (1992:191) о государственных пошлинахAvgiftsförordning (1992:191)
Постановление (2014:1448) о некоторых санкциях в отношении РоссииFörordning (2014:1448) om vissa sanktion er mot Ryssland
Позиция Шведского Государственного Налогового Управления «Межстрановая отчётность — обязанность по предоставлению отчётности при укороченном или удлинённом отчётном периоде, а также при некоторых видах реорганизации»Land-för-land-rapportering – rapporteringsskyldighet vid förkortade och förlängda räkenskapsår samt vid vissa omstruktureringar
Позиция Шведского Государственного Налогового Управления «О налогообложении майнинга биткойнов и других «виртуальных валют»Beskattning vid mining av bitcoin och andra virtuella valutor m.m.
Регламент разрешения страховых споров Института арбитража при Торговой палате СтокгольмаSkiljedomsregler För Försäkringstvister För Stockholms Handelskammares Skiljedomsinstitut
Юрисдикция

Сейшельские Острова — Финансовая деятельность и финансовые рынки

Флаг Республики Сейшельские ОстроваРеспублика Сейшельские Острова

Финансовая деятельность и финансовые рынки

Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС «World Business Law»

Закон о взаимных фондах и хедж - фондах, 2008 Mutual Fund and Hedge Fund Act, 2008
Закон о зоне международной торговли, 1995 International Trade Zone Act, 1995
Закон о компаниях с разделенными портфелями, 2003 Protected Cell Companies Act, 2003
Закон о международных коммерческих компаниях, 1994 International Business Companies Act, 1994
Закон о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, 2006 Anti-Money Laundering Act, 2006
Закон о страховании, 2008 Insurance Act, 2008
Закон о ценных бумагах, 2007 The Securities Act, 2007
Закон об Управлении международного бизнеса Сейшельских островов, 1994 Seychelles International Business Authority Act, 1994
Закон об электронных операциях, 2001 Electronic Transactions Act, 2001
Постановление о зоне международной торговли, 1995 International Trade Zone Regulations, 1995
Постановление о зоне международной торговли (Трудоустройство) 1997 International Trade Zone (Employment) Regulations, 1997
Постановление о международных трастах (Денежные сборы) 1995 Постановление о международных трастах (Денежные сборы) 1995
Постановление о страховании (Внешняя страховая деятельность) 2009 Insurance (Non-Domestic Insurance Business) Regulations, 2009
Постановление о страховании (Внутренняя страховая деятельность) 2009 Insurance (Domestic Insurance Business) Regulations, 2009
Постановление о страховании (Денежные сборы) 2009 Insurance (Fees) Regulations, 2009
Постановление о страховании (Фонд защиты владельцев полисов) 2009 Insurance (Policy Owner's Protection Fund) Regulations, 2009
Постановление о финансовых учреждениях (Денежный сбор за банковскую лицензию) 2010 Financial Institutions (Bank Licence Fees) Regulations, 2010
Постановление о финансовых учреждениях (Обменный пункт) 2008 Financial Institutions (Bureau de Change) Regulations, 2008
Постановление о финансовых учреждениях (Применение Закона) 2010 Financial Institutions (Application of Act) Regulations, 2010
Постановление о финансовых учреждениях (Рассмотрение жалобы) 2008 Financial Institutions (Complaint Handling) Regulations, 2008
Постановление о финансовых учреждениях (Риски иностранной валюты) 2009 Financial Institutions (Foreign Currency Exposure) Regulations, 2009
Постановление о финансовых учреждениях (Управление риском ликвидности) 2009 Financial Institutions (Liquidity Risk Management) Regulations, 2009
Постановление о ценных бумагах (Осуществление деятельности) 2008 Securities (Conduct of Business) Regulations, 2008
Постановление о ценных бумагах (Поглощения) 2008 Securities (Takeovers) Regulations, 2008
Постановление о ценных бумагах (Проспект эмиссии) 2008 Securities (Prospectus) Regulations, 2008
Постановление о ценных бумагах (Реклама) 2008 Securities (Advertisements) Regulations, 2008
Постановление о ценных бумагах (Финансовые отчеты) 2008 Securities (Financial Statements) Regulations, 2008
Постановление о ценных бумагах (Формы и сборы) 2008 Securities (Forms and Fees) Regulations, 2008
Приказ о зоне международной торговли (Условия трудоустройства) 1997 International Trade Zone (Conditions of Employment) Order, 1997

Нидерланды — Финансовая деятельность

Флаг Королевства НидерландовКоролевство Нидерландов

Финансовая деятельность и финансовые рынки

Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС «World Business Law»

Гражданский Кодекс Нидерландов. Книга 2. Юридические лица. Раздел 3. Кооперативы и общества взаимного страхования. Burgerlijk Wetboek. Boek 2. Rechtspersonen. Titel 3. Cooperaties en onderlinge waarborgmaatschappijen.
Гражданский Кодекс Нидерландов. Книга 2. Юридические лица. Раздел 9. Ежегодная финансовая отчетность и годовой отчет. Burgerlijk Wetboek. Boek 2. Rechtspersonen. Titel 9. De jaarrekening en het jaarverslag.
Гражданский Кодекс Нидерландов. Книга 7. Особые соглашения. Часть 7B. Платежные операции. Burgerlijk Wetboek. Boek 7. Bijzondere overeenkomsten. Titel 7B. Betalingstransactie.
Закон о предотвращении отмывания денежных средств и финансирования терроризма 2008 Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme 2008
Юрисдикция
Подписаться на Финансовая деятельность и финансовые рынки