Соединённые Штаты Америки

Финансовая деятельность и финансовые рынки

Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС WBL

• Закон Гремма – Лича – Блайли / Gramm–Leach–Bliley Act
• Закон Додда-Франка о реформе Уолл-стрит и защите прав потребителей. Раздел I. Финансовая стабильность. / Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act. Title I. Financial stability.
• Закон Додда-Франка о реформе Уолл-стрит и защите прав потребителей. Раздел II. Полномочия по упорядоченной ликвидации. / Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act. Title II. Orderly liquidation authority.
• Закон Клейтона 1914 / Clayton Antitrust Act of 1914
• Закон о банковских холдинговых компаниях 1956 / Bank Holding Company Act of 1956
• Закон о защите инвесторов, приобретающих ценные бумаги 1970 / Securities Investor Protection Act of 1970
• Закон о защите получателей потребительского кредита 1968 / Consumer Credit Protection Act
• Закон о налогообложении иностранных счетов 2009 / Foreign Account Tax Compliance Act 2009
• Закон о поддержке свободы Украины 2014 / Ukraine Freedom Support Act of 2014
• Закон о поддержке суверенитета, неделимости, демократии и экономической стабильности Украины 2014 / Support for the Sovereignty, Integrity, Democracy, and Economic Stability of Ukraine Act of 2014
• Закон о Федеральной торговой комиссии 1914 / The Federal Trade Commission Act
• Закон о фондовой бирже от 1934 года. Раздел I. Регулирование фондовых бирж / Securities Exchange Act of 1934. Title I. Regulation of Securities Exchanges
• Закон о ценных бумагах 1933 / Securities Act of 1933
• Закон Сарбейнса-Оксли 2002 / Sarbanes-Oxley Act of 2002
• Закон Шермана 1890 / Sherman Antitrust Act
• Раздел 12. Свод законов США. Банки и банковская деятельность. Глава 12. Ссудо-сберегательные ассоциации. § 1464. Федеральные Сберегательные Ассоциации. / US Code. Title 12. Banks and Banking. Chapter 12. Savings Associations. § 1464. Federal Savings Associations.
• Раздел 12. Свод законов США. Банки и банковская деятельность. Глава 17. Банковские холдинговые компании / US Code. Title 12. Banks and Banking. Chapter 17. Bank Holding Companies
• Раздел 12. Свод законов США. Банки и банковская деятельность. Глава 2. Организация национальных банков и общие положения. § 21a. Поправка к уставу. / US Code. Title 12. Banks and Banking. Chapter 2. National Banks Organization and General Provisions. § 21a. Amendment of articles of association.
• Раздел 15. Свод законов США. Коммерция и торговля. Глава 2A. Ценные бумаги и трастовые соглашения. § 77a Краткое наименование закона. / US Code. Title 15. Commerce and Trade. Chapter 2A. Securities and Trust Indentures. § 77a Short title.
• Раздел 15. Свод законов США. Коммерция и торговля. Глава 2A. Ценные бумаги и трастовые соглашения / US Code. Title 15. Commerce and Trade. Chapter 2A. Securities and Trust Indentures
• Раздел 15. Свод законов США. Коммерция и торговля. Глава 2D. Инвестиционные компании и консультанты инвест. компаний / US Code. Title 15. Commerce and Trade. Chapter 2D. Investment Companies and Advisors Investment Companies
• Раздел 15. Свод законов США. Коммерция и торговля. Глава 2В. Фондовые биржи / US Code. Title 15. Commerce and Trade. Chapter 2B. Securities Exchanges
• Раздел 26. Свод законов США. Налоговый кодекс США. Глава 4. Налоги на доход / Title 26. Internal revenue code USA. Sec. 1471. Withholdable payments to foreign financial institutions.
• Свод федеральных подзаконных актов. Раздел 17. Товарно-сырьевые и фондовые биржи / Code of Federal Regulations. Title 17. Commodity and Securities Exchanges
• Свод федеральных подзаконных актов. Раздел 17. Часть 48. Зарегистрированные иностранные торговые площадки. / CFR. Title 17. Commodity and Securities Exchanges. Part 48. Registration of foreign boards of trade.
• Указ Президента 13660. Блокировка имущества некоторых лиц, причастных к ситуации в Украине. / Executive Order 13660. Blocking Property of Certain Persons Contributing to the Situation in Ukraine.
• Указ Президента 13661. Блокировка имущества дополнительных лиц, причастных к ситуации в Украине. / Executive Order 13661. Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine.
• Указ Президента 13662. Блокировка имущества дополнительных лиц, причастных к ситуации в Украине. / Executive Order 13662. Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine.
• Указ Президента 13685. Блокировка имущества определённых лиц и запрет определённых операций в отношении Крымского региона Украины. / Executive Order 13685. Blocking property of certain persons and prohibiting certain transactions with respect to the Crimea region of Ukraine.
• Директива 1 (с изменениями и дополнениями) согласно Указу Президента 13662 / Directive 1 (as amended) under Executive Order 13662
• Директива 2 (с изменениями и дополнениями) согласно Указу Президента 13662 / Directive 2 (as amended) under Executive Order 13662
• Директива 3 согласно Указу Президента 13662 / Directive 3 under Executive Order 13662
• \
• Директива 4 согласно Указу Президента 13662 / Directive 4 under Executive Order 13662
• Общая Лицензия № 1. Разрешение на осуществление некоторых сделок и операций, связанных с деривативами, согласно Директиве 1 и Директиве 2 Указа Президента 13662. / General License No. 1. Authorizing Certain Transactions Related to Derivatives under Directive 1 and Directive 2 of Executive Order 13662.
• Общая Лицензия № 2. Разрешение на осуществление определенных видов действий, запрещенных Директивой 4 согласно Указу Президента 13662, которые необходимы для свертывания деятельности. / General License No. 2. Authorizing Certain Activities Prohibited by Directive 4 under Executive Order 13662 Necessary to Wind Down Operations.
• Общая Лицензия № 3. Разрешение на осуществление некоторых сделок и операций, связанных с некоторыми предприятиями, которые в другом случае запрещены согласно Директиве 1 Указа Президента 13662. / General License No. 3. Authorizing Transactions Involving Certain Entities Otherwise Prohibited by Directive 1 under Executive Order 13662.
• Общая Лицензия № 4. Разрешение на экспорт или реэкспорт сельскохозяйственных товаров, медикаментов, товаров медицинского назначения и запчастей. / General License No. 4. Authorizing the Exportation or Reexportation of Agricultural Commodities, Medicine, Medical Supplies, and Replacement Parts.
• Общая Лицензия № 5. Разрешение на осуществление определенных видов действий, запрещенных Указом Президента 13685 от 19 декабря 2014 года, которые необходимы для свертывания деятельности, связанной с Крымским регионом Украины. / General License No. 5. Authorizing Certain Activities Prohibited by Executive Order 13685 of December 19, 2014 Necessary to Wind Down Operations Involving the Crimea Region of Ukraine.
• Общая Лицензия № 6. Разрешение на частные переводы некоммерческого характера. / General License No. 6. Noncommercial, Personal Remittances Authorized.
• Общая Лицензия № 7. Разрешение на обслуживание счетов. / General License No. 7. Operation of Accounts Authorized.
• Общая Лицензия № 8. Разрешение на сделки и операции, связанные с телекоммуникациями. / General License No. 8. Transactions Related to Telecommunications and Mail Authorized.
• Пересмотренное Руководство в отношении организаций, принадлежащих лицам, имущество и доли в имуществе которых заблокированы / Revised guidance on entities owned by persons whose property and interests in property are blocked
• Руководство Управления по борьбе с финансовыми преступлениями: Применение документов Управления к лицам, осуществляющим администрирование, обмен или использование виртуальной валюты / Financial Crimes Enforcement Network Guidance: Application of FinCEN’s Regulations to Persons Administering, Exchanging, or Using Virtual Currencies
• Руководство Управления по борьбе с финансовыми преступлениями: Применение документов Управления к операциям по майнингу с использованием виртуальной валюты / Financial Crimes Enforcement Network Guidance: Application of FinCEN’s Regulations to Virtual Currency Mining Operations
• Уведомление Налоговой службы 2014-21 / IRS Notice 2014-21
• Закон Додда-Франка о реформе Уолл-стрит и защите прав потребителей / Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act
• Закон о банковских холдинговых компаниях /