Острова Кайман

Финансовая деятельность и финансовые рынки

Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС WBL

  • Закон о взаимных инвестиционных фондах (Редакция 2009) / The Mutual Funds Law (2009 Revision)
  • Закон о раскрытии конфиденциальной информации 2016 года / Confidential Information Disclosure Law, 2016
  • Постановление о банках и трастовых компаниях (Заявления на получение лицензии и уплата пошлин) (Редакция 2007) / Banks and Trust Companies (Licence Applications and Fees) Regulations (2007 Revision)
  • Постановление о взаимных инвестиционных фондах (Годовая отчетность) 2006 / The Mutual Funds (Annual Returns) Regulations, 2006
  • Постановление о лицензировании управляющих взаимными инвестиционными фондами (Заявления) 2001 / The Mutual Fund Administrators Licence (Applications) Regulations, 2001
  • Постановление о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем (Редакция 2013) / Money Laundering Regulations (2013 Revision)
  • Постановление о финансовой деятельности по осуществлению операций с денежными средствами, 2001 / The Money Services Businesses Regulations, 2001
  • Постановление об инвестировании в ценные бумаги (Ведение деятельности) 2003 / The Securities Investment Business (Conduct of Business) Regulations, 2003
  • Постановление об инвестировании в ценные бумаги (Заявления на получение лицензии и сборы) 2003 / The Securities Investment Business (License Applications and Fees) Regulations, 2003
  • Постановление об инвестировании в ценные бумаги (Финансовые требования и стандарты) 2003 / The Securities Investment Business (Financial Requirements and Standards) Regulations, 2003
  • Постановление об управлении компаниями (Редакция 2003) / Companies Management Regulations (2003 Revision)
  • Правила разделения активов лицензированных фондов / Rule. Segregation of Assets - Licensed Funds.
  • Правила расчета стоимости активов лицензированных фондов / Rule. Calculation of Asset Values - Licensed Funds.
  • Правила регулирования крупных рисков и концентрации кредитных рисков для банков / Rules on Large Exposures and Credit Risk Concentration for Banks
  • Правила составления оферты лицензированных фондов / Contents of Offering Documents — Licensed Funds.
  • Правила управления операционными рисками для банков / Rule on Operational Risk Management for Banks
  • Правила управления рисками для банков в сфере инвестиций, ценных бумаг и вторичных ценных бумаг / Rule on Investments, Securities, and Derivatives Risk Management for Banks
  • Руководство по аннулированию лицензий взаимных инвестиционных фондов, выданных в соответствии с Разделом 5 Закона о взаимных инвестиционных фондах / Statement of Guidance. Cancellation of Mutual Fund Licenses issued pursuant to Section 5 of the Mutual Funds Law.
  • Руководство по аннулированию свидетельств о регистрации (взаимных фондов, зарегистрированных в соответствии с подстатьёй (3) статьи 4 Закона о взаимных инвестиционных фондах, то есть "управляемых взаимных фондов") / Statement of Guidance. Cancellation of Certificates of Registration (held by mutual funds registered pursuant to Section 4 (3) of the Mutual Funds Law i.e. a "registered mutual fund").
  • Руководство по аннулированию свидетельств о регистрации (взаимных фондов, зарегистрированных в соответствии с пунктом (b) подстатьи (1) статьи 4 Закона о взаимных инвестиционных фондах, то есть "управляемых взаимных фондов") / Statement of Guidance. Cancellation of Certificates of Registration (held by mutual funds registered pursuant to Section 4 (1)(b) of the Mutual Funds Law i.e. "administered mutual funds").
  • Руководство по внутреннему аудиту банков / Statement of Guidance. Internal Audit – Banks.
  • Руководство по внутреннему аудиту неограниченных трастовых компаний / Statement of Guidance. Internal Audit - Unrestricted Trust Companies.
  • Руководство по внутреннему контролю в банках / Statement of Guidance. Internal Controls in Banks.
  • Руководство по внутреннему контролю для трастовых компаний, менеджеров компаний и провайдеров корпоративных услуг / Statement of Guidance. Internal Controls for Trust Companies, Company Managers and Corporate Services Providers.
  • Руководство по лицензированию менеджеров компаний и провайдеров корпоративных услуг / Statement of Guidance. Licensing – Company Managers/Corporate Services Providers.
  • Руководство по лицензированию неограниченных, ограниченных и номинальных трастовых компаний / Statement of Guidance. Licensing of Unrestricted, Restricted and Nominee Trust Companies.
  • Руководство по лицензированию финансовой деятельности по осуществлению операций с денежными средствами / Statement of Guidance. Licensing – Money Services Business.
  • Руководство по минимальным критериям поддержания физического присутствия для банков согласно статье 6(6) Закона о банках и трастовых компаниях / Statement of Guidance. Minimum Criteria for Maintaining Physical Presence for Banks Subject to Section 6(6) of the BTCL.
  • Руководство по обязанностям полномочных представителей банков и трастовых компаний / Statement of Guidance. Responsibilities of Authorised Agents of Banks and Trust.
  • Руководство по отзыву лицензии у лицензиатов, подчиняющихся Закону об управлении компаниями / Statement of Guidance. Cancellation of Licence - Licensees under the Companies Management Law.
Юрисдикция