Острова Кайман
Финансовая деятельность и финансовые рынки
Основные нормативно-правовые акты, входящие в СПС WBL
| Закон о взаимных инвестиционных фондах (Редакция 2009) | The Mutual Funds Law (2009 Revision) |
| Закон о раскрытии конфиденциальной информации 2016 года | Confidential Information Disclosure Law, 2016 |
| Постановление о банках и трастовых компаниях (Заявления на получение лицензии и уплата пошлин) (Редакция 2007) | Banks and Trust Companies (tdcence Apptdcations and Fees) Regulations (2007 Revision) |
| Постановление о взаимных инвестиционных фондах (Годовая отчетность) 2006 | The Mutual Funds (Annual Returns) Regulations, 2006 |
| Постановление о лицензировании управляющих взаимными инвестиционными фондами (Заявления) 2001 | The Mutual Fund Administrators tdcence (Apptdcations) Regulations, 2001 |
| Постановление о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем (Редакция 2013) | Money Laundering Regulations (2013 Revision) |
| Постановление о финансовой деятельности по осуществлению операций с денежными средствами, 2001 | The Money Services Businesses Regulations, 2001 |
| Постановление об инвестировании в ценные бумаги (Ведение деятельности) 2003 | The Securities Investment Business (Conduct of Business) Regulations, 2003 |
| Постановление об инвестировании в ценные бумаги (Заявления на получение лицензии и сборы) 2003 | The Securities Investment Business (tdcense Apptdcations and Fees) Regulations, 2003 |
| Постановление об инвестировании в ценные бумаги (Финансовые требования и стандарты) 2003 | The Securities Investment Business (Financial Requirements and Standards) Regulations, 2003 |
| Постановление об управлении компаниями (Редакция 2003) | Companies Management Regulations (2003 Revision) |
| Правила разделения активов лицензированных фондов | Rule. Segregation of Assets - tdcensed Funds. |
| Правила расчета стоимости активов лицензированных фондов | Rule. Calculation of Asset Values - tdcensed Funds. |
| Правила регулирования крупных рисков и концентрации кредитных рисков для банков | Rules on Large Exposures and Credit Risk Concentration for Banks |
| Правила составления оферты лицензированных фондов | Contents of Offering Documents — tdcensed Funds. |
| Правила управления операционными рисками для банков | Rule on Operational Risk Management for Banks |
| Правила управления рисками для банков в сфере инвестиций, ценных бумаг и вторичных ценных бумаг | Rule on Investments, Securities, and Derivatives Risk Management for Banks |
| Правила по кибербезопасности для регулируемых субъектов | Rule on Cybersecurity for Regulated Entities |
| Правила по содержанию инвестиционного меморандума для регулируемых взаимных фондов | Rule on Contents of Offering Document for Regulated Mutual Funds |
| Правила по разделению активов для регулируемых взаимных фондов | Rule on Segregation of Assets for Regulated Mutual Funds |
| Правила по разделению активов для зарегистрированных частных фондов | Rule on Segregation of Assets for Registered Private Funds |
| Правила по содержанию рекламного материала для зарегистрированных частных фондов | Rule on Contents of Marketing Materials for Registered Private Funds |
| Руководство по аннулированию лицензий взаимных инвестиционных фондов, выданных в соответствии с Разделом 5 Закона о взаимных инвестиционных фондах | Statement of Guidance. Cancellation of Mutual Fund tdcenses issued pursuant to Section 5 of the Mutual Funds Law. |
| Руководство по аннулированию свидетельств о регистрации (взаимных фондов, зарегистрированных в соответствии с подстатьёй (3) статьи 4 Закона о взаимных инвестиционных фондах, то есть "управляемых взаимных фондов") | Statement of Guidance. Cancellation of Certificates of Registration (held by mutual funds registered pursuant to Section 4 (3) of the Mutual Funds Law i.e. a "registered mutual fund"). |
| Руководство по аннулированию свидетельств о регистрации (взаимных фондов, зарегистрированных в соответствии с пунктом (b) подстатьи (1) статьи 4 Закона о взаимных инвестиционных фондах, то есть "управляемых взаимных фондов") | Statement of Guidance. Cancellation of Certificates of Registration (held by mutual funds registered pursuant to Section 4 (1)(b) of the Mutual Funds Law i.e. "administered mutual funds"). |
| Руководство по внутреннему аудиту банков | Statement of Guidance. Internal Audit – Banks. |
| Руководство по внутреннему аудиту неограниченных трастовых компаний | Statement of Guidance. Internal Audit - Unrestricted Trust Companies. |
| Руководство по внутреннему контролю в банках | Statement of Guidance. Internal Controls in Banks. |
| Руководство по внутреннему контролю для трастовых компаний, менеджеров компаний и провайдеров корпоративных услуг | Statement of Guidance. Internal Controls for Trust Companies, Company Managers and Corporate Services Providers. |
| Руководство по лицензированию менеджеров компаний и провайдеров корпоративных услуг | Statement of Guidance. tdcensing – Company Managers/Corporate Services Providers. |
| Руководство по лицензированию неограниченных, ограниченных и номинальных трастовых компаний | Statement of Guidance. tdcensing of Unrestricted, Restricted and Nominee Trust Companies. |
| Руководство по лицензированию финансовой деятельности по осуществлению операций с денежными средствами | Statement of Guidance. tdcensing – Money Services Business. |
| Руководство по минимальным критериям поддержания физического присутствия для банков согласно статье 6(6) Закона о банках и трастовых компаниях | Statement of Guidance. Minimum Criteria for Maintaining Physical Presence for Banks Subject to Section 6(6) of the BTCL. |
| Руководство по обязанностям полномочных представителей банков и трастовых компаний | Statement of Guidance. Responsibitdties of Authorised Agents of Banks and Trust. |
| Руководство по отзыву лицензии у лицензиатов, подчиняющихся Закону об управлении компаниями | Statement of Guidance. Cancellation of tdcence - tdcensees under the Companies Management Law. |
| Руководство по кибербезопасности для регулируемых субъектов | Statement of Guidance: Cybersecurity for Regulated Entities |
Юрисдикция